近日，證券監(jiān)管部門(mén)正式發(fā)布《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，明確劃定了證券投資咨詢從業(yè)人員的七大行為禁區(qū)，為行業(yè)發(fā)展樹(shù)立了明確規(guī)范。

這七大“雷池”包括：

一、不得進(jìn)行虛假宣傳或夸大業(yè)績(jī)

禁止通過(guò)虛構(gòu)歷史業(yè)績(jī)、夸大投資收益等方式誤導(dǎo)投資者，必須客觀、真實(shí)地披露相關(guān)信息。

二、不得承諾收益或保證本金

嚴(yán)禁以任何形式向投資者承諾投資收益或保證本金不受損失，必須明確提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、不得泄露客戶信息

嚴(yán)格保護(hù)投資者個(gè)人信息安全，不得泄露、出售或非法提供客戶資料。

四、不得進(jìn)行利益輸送

禁止利用職務(wù)便利為自身或他人謀取不正當(dāng)利益，確保公平對(duì)待所有客戶。

五、不得發(fā)布未經(jīng)核實(shí)的研究報(bào)告

所有投資建議必須基于充分調(diào)研和審慎分析，不得傳播未經(jīng)核實(shí)的信息。

六、不得違規(guī)從事委托理財(cái)

除依法取得相應(yīng)資質(zhì)外，不得擅自接受客戶委托進(jìn)行資產(chǎn)管理。

七、不得從事內(nèi)幕交易

嚴(yán)禁利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易或建議他人交易。

新規(guī)的實(shí)施將有效遏制行業(yè)亂象，保護(hù)投資者合法權(quán)益。監(jiān)管部門(mén)表示，將加大執(zhí)法力度，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，確保市場(chǎng)秩序規(guī)范有序。同時(shí)，投資者在選擇投資咨詢服務(wù)時(shí)，也應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，選擇持牌機(jī)構(gòu)，理性看待投資收益預(yù)期。

這一系列規(guī)范的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)進(jìn)入更加規(guī)范、透明的發(fā)展新階段，有利于構(gòu)建更加健康的資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。